Finansdepartementet
Postboks 8008 - Dep.
0030 OSLO
Dato: 18.11.2002
Vår ref.: 2002/000646 FJA/TJB
Deres ref.: 02/3640 FM HD
HØRINGSUTTALELSE - FORSLAG TIL FORSKRIFT OM OPPLYSNINGER SOM SKAL FREMGÅ AV VERDIPAPIRREGISTER Det vise til departementets høringsbrev av 07.10.2002 med forslag til to forskrifter hhv. forslag til forskrift om opplysninger som skal fremgå av et verdipapirregister og forsalg til forskrift om krav til utstedelse ved verdipapirforetaks handel med børsnoterte kjøpsretter og salgsretter uten medvirkning av oppgjørssentral. Nedenfor gis våre kommentarer til utkastet til forskrift om opplysninger som skal fremgå av et verdipapirregister. Våre kommentarer til det andre forskriftsutkastet gis i eget brev til departementet. Til utkastets § 2 pkt 3
Etter ordlyden vil forskriftsutkastet § 2 pkt 3 åpne for at et verdipapirregister selv lager en entydig angivelse (identifikasjon) av det finansielle instrument (verdipapiret), selv om instrumentet (verdipapiret) har tildelt ISIN. Det vil etter vårt syn være klart uheldig å tildele andre identifikasjoner til verdipapirer som har ISIN. Vi foreslår derfor følgende ordlyd i forskriftens § 2 pkt 3: ISIN eller, dersom det finansielle instrumentet ikke er tildelt ISIN, annen entydig angivelse av det finansielle instrument.
Til utkastets § 9 pkt 6
For å ta hensyn til at registreringer (med rettsvirkning) kan skje gjennom dagen bør Registreringsdato erstattes med Registreringstidspunkt Til utkastets § 12
Transaksjoner i et finansielt instrument vil skje enten gjennom handelssystemet eller som en ren konto-til-konto transaksjon utenom handelssystemet. Forskriften må ta høyde for dette. Forskriften må også ta høyde for løpende registreringer og oppgjørgjennom dagen. Vi legger videre til grunn at det med oppgjør menes oppgjøret på verdipapirsiden (det vil si når verdipapiret overføres til ny eier), og ikke det pengemessige oppgjøret. Disse forhold krever etter vårt syn en opprydning i forskriftsutkastets § 12. Vi foreslår følgende: § 12 Opplysninger om transaksjoner Ved registrering av transaksjoner i et registrert finansielt instrument skal følgende opplysninger registreres: 1. Transaksjonstype
2. Transaksjonsnummer
3. Angivelse av hvilke(t) finansielt instrument som handles/overføres
4. Konto det handles mot/overføres til
5. Antall finansielle instrumenter
6. Hvem som har meldt inn transaksjonen
7. Oppgjørstidspunkt
8. Ved megleroppgjør; handelstidspunkt, handelsbeløp og kurs
9. Registreringstidspunkt
10. Innmeldingstidspunkt Med vennlig hilsen
Finansnæringens Hovedorganisasjon
Finans og juridisk avdeling
Tor J. Bjerkedal
Direktør |