Autorisasjonsordningen for finansielle rådgivere forvaltes i et samarbeid mellom Finansnæringens Hovedorganisasjon (FNH), Sparebankforeningen i Norge, Verdipapirfondenes forening og Finansforbundet. Alle finansbedrifter som er medlemmer av disse foreningene anbefales å slutte seg til ordningen. I alt omfatter dette 180 bedrifter. I tillegg kan andre finansbedrifter som driver med finansiell rådgivning søke om å bli medlem av ordningen.
 
Med finansiell rådgivning forstås personlig veiledning og anbefaling knyttet til plassering av kundens finansielle formue.
 
De fire organisasjonene anbefalte i 2003 minstekrav til finansielle rådgiveres kompetanse. Minstekravene ble implementert gjennom interne sertifiseringsordninger forvaltet av de enkelte finansbedrifter og sparebankallianser.. Med den nye, nasjonale autorisasjonsordningen viderefører finansnæringen dette arbeidet.

Adm. direktør Arne Skauge i FNH, adm. direktør Arne Hyttnes i Sparebankforeningen, adm. direktør Lasse Ruud i Verdipapirfondens Forening og nestleder Vibeke Ulvin i Finansforbundet understreker at autorisasjonsordningen vil være mer forpliktende og gi grunnlag for økt legitimitet overfor kunder, allmennheten og myndighetene sammenlignet med minstekravene fra 2003.
 
- Etableringen av ordningen er et stort dugnadsarbeid som har involvert alle deler av finansnæringen. En slik nasjonal autorisasjonsordning vil innebære en styrkning og kvalitetssikring av kompetansen hos rådgiverkorpset i finansnæringen, sier de.
 
Fakta om autorisasjonsordningen:

• For å kunne fremstille seg til autorisasjonsprøven må man kunne dokumentere ett års relevant yrkeserfaring.
• Både finansielle rådgivere og de ledere som har faglig oppfølgingsansvar for disse rådgiverne skal autoriseres.
• Autorisasjonsprøven er todelt: En kunnskapsprøve og en praktisk prøve.
• Kunnskapsprøven er en elektronisk flervalgstest som omfatter seks emneområder.  
• Autorisasjonsordningen vil være klar til å motta de første kandidatene til kunnskapsprøven 1. april 2009. 
• Den praktiske prøven er desentralisert og gjennomføres i medlemsbedriftene. Prøven består av et rollespill (rådgivningssamtale) og en samtale om et etisk dilemma. De første praktiske prøvene avholdes i 2. kvartal.
• Testing av innholdet i testdatabasen for kunnskapsprøven finner sted i februar, og full pilotkjøring gjennomføres i begynnelsen av mars. Leverandør av testsystemet er Norsk Test AS.
• Autorisasjonen er ikke tidsbegrenset, men det stilles krav om årlig kunnskapsoppdatering som må dokumenteres gjennom en prøve annet hvert år.
• Autorisasjonen er personlig, og ved skifte av arbeidsgiver beholder den ansatte autorisasjonen uten at det er nødvendig å ta ny prøve